運作情形

董事會運作情形

董事進修情形

公司治理運作情形

落實誠信經營情形

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

薪資報酬委員會運作情形

智慧財產管理計畫及執行情形

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本屆董事會任期：112年6月13日至115年6月12日，迄今已開會3次
職稱	姓名(或代表人姓名)	實際出席次數(B)	委託出席次數	實際出席%(B/A)	所代表法人姓名	備註
董事長之法人代表人	蔡明忠	3	0	100%	福記投資股份有限公司
董事之法人代表人	蔡明興	1	1	33%	福記投資股份有限公司
獨立董事本人	宋學仁	3	0	100%
獨立董事本人	鐘嘉德	3	0	100%
獨立董事本人	盧希鵬	3	0	100%
獨立董事本人	陳東海	3	0	100%
獨立董事本人	萬家樂	3	0	100%
董事之法人代表人	蔡承儒	3	0	100%	福記投資股份有限公司
董事之法人代表人	林之晨	3	0	100%	台固新創投資股份有限公司

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職稱	姓名	就任日期	進修日期		主辦單位	課程名稱	進修時數	進修是否符合規定 (註一)
本屆董事任期起迄期間：112年6月13日至115年6月12日
職稱	姓名	就任日期	起	迄	主辦單位	課程名稱	進修時數	進修是否符合規定 (註一)
法人董事代表人	蔡明忠	112/06/13	106/09/05	106/09/05	社團法人中華公司治理協會	The AI Revolution & Opportunities for Banking Industry	3.0
			106/11/21	106/11/21	社團法人中華公司治理協會	人工智慧在客服機器人與保險商品可能的應用	3.0
			107/03/06	107/03/06	社團法人中華公司治理協會	董事會效能評估	3.0
			107/09/11	107/09/11	社團法人中華公司治理協會	董事暨高階主管防制洗錢及打擊資恐	3.0
			107/11/21	107/11/21	社團法人中華公司治理協會	AI、物聯網發展趨勢暨營運策略與風險探討	6.0
			108/08/19	108/08/19	財團法人台灣金融研訓院	公司治理講堂	3.0
			108/10/18	108/10/18	社團法人中華公司治理協會	金融機構關係人交易之規範與案例探討	3.0
			108/11/26	108/11/26	社團法人中華公司治理協會	大數據分析與公司舞弊偵防	3.0
			108/12/06	108/12/06	社團法人中華公司治理協會	董監資訊安全完全攻略	3.0
			109/09/04	109/09/04	社團法人中華獨立董事協會	前瞻金融機構資安治理：經營挑戰與有效投資策略	3.0
			109/09/29	109/09/29	財團法人台灣金融研訓院	公司治理講堂	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/06/18	110/06/18	台北富邦銀行	金融消費者保護及公平待客趨勢	1.0
			110/09/24	110/09/24	台北富邦銀行	洗錢防制及打擊資恐近期重要國際趨勢與實務	1.0
			110/11/26	110/11/26	社團法人中華獨立董事協會	網路威脅趨勢與資安防禦策略	3.0
			110/11/29	110/11/29	財團法人台灣金融研訓院	公司治理論壇-公平待客原則(第2期)	3.0
			111/04/21	111/04/21	社團法人中華獨立董事協會	淨零碳排與企業治理、臺灣永續分類標準的推動與未來展望	3.0
			111/04/29	111/04/29	社團法人中華獨立董事協會	碳定價機制─台灣如何選擇？氣候變遷之下的TCFD評估	3.0
			111/10/07	111/10/07	社團法人中華公司治理協會	全球永續金融(Sustainable Finance)的趨勢與因應	3.0
			111/11/02	111/11/02	社團法人中華獨立董事協會	公平待客原則暨金融友善服務	3.0
			111/11/25	111/11/25	社團法人中華獨立董事協會	新金融時代：數位科技的發展趨勢與因應策略	3.0
			111/12/09	111/12/09	社團法人中華獨立董事協會	AI人工智慧科技新領域之運用：金融科技及洗錢防制	3.0
			112/05/29	112/05/29	台北富邦銀行	生成式AI戰情室：洞燭先機擘局新商機	2.0
			112/08/16	112/08/16	財團法人保險事業發展中心	企業永續發展暨公司治理趨勢	1.5
			112/08/16	112/08/16	社團法人中華公司治理協會	IFRS17接軌-公司財報揭露重點、國際同業開帳策略與經營策略	3.0
			112/09/01	112/09/01	社團法人中華獨立董事協會	《富邦洗防講堂—國際視野》世界最大的金融醜聞案-剖析1MDB	3.0
			112/10/06	112/10/06	社團法人中華獨立董事協會	生成式AI下產業的變革、機會與挑戰	3.0
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
法人董事代表人	蔡明興	112/06/13	106/09/05	106/09/05	社團法人中華公司治理協會	The AI Revolution & Opportunities for Banking Industry	3.0
			106/11/21	106/11/21	社團法人中華公司治理協會	人工智慧在客服機器人與保險商品可能的應用	3.0
			107/09/11	107/09/11	社團法人中華公司治理協會	董事暨高階主管防制洗錢及打擊資恐	3.0
			107/11/21	107/11/21	社團法人中華公司治理協會	AI、物聯網發展趨勢暨營運策略與風險探討	6.0
			108/01/14	108/01/14	社團法人中華公司治理協會	董事會效能(含績效)評估	3.0
			108/10/25	108/10/25	財團法人保險事業發展中心	董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管公司治理專題講座	1.5
			108/11/19	108/11/19	社團法人中華公司治理協會	我國內線交易最新實務發展與企業防制因應之道	3.0
			108/11/19	108/11/19	社團法人中華公司治理協會	公司治理與刑事風險管理	3.0
			108/11/21	108/11/21	社團法人中華公司治理協會	董事會督導企業應瞭解之法律事項：小心誤觸聯合行為的紅線	3.0
			108/11/21	108/11/21	社團法人中華公司治理協會	專利權攻守戰和	3.0
			109/08/14	109/08/14	財團法人保險事業發展中心	IFRS17對保險業經營策略之影響	3.0
			109/09/04	109/09/04	社團法人中華獨立董事協會	前瞻金融機構資安治理：經營挑戰與有效投資策略	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/08/25	110/08/25	財團法人保險事業發展中心	董事與監察人暨公司治理主管公司治理專題講座-接軌IFRS17實務	3.0
			110/12/08	110/12/08	社團法人中華獨立董事協會	ESG責任投資-金融業的永續影響力	3.0
			111/03/04	111/03/04	財團法人保險事業發展中心	公平待客原則解析	1.5
			111/04/21	111/04/21	社團法人中華獨立董事協會	淨零碳排與企業治理、臺灣永續分類標準的推動與未來展望	3.0
			111/08/12	111/08/12	財團法人保險事業發展中心	董事與監察人暨公司治理主管公司治理專題講座-接軌IFRS17實務探討	3.0
			111/09/30	111/09/30	安永諮詢服務股份有限公司	政府與主管機關資安監理策略分享-供應鏈資訊安全與金融服務	2.0
			112/03/13	112/03/13	財團法人保險事業發展中心	從公平待客與洗錢防制談董事會職能	1.5
			112/05/29	112/05/29	台北富邦銀行	生成式AI戰情室：洞燭先機擘局新商機	2.0
			112/10/06	112/10/06	社團法人中華獨立董事協會	生成式AI下產業的變革、機會與挑戰	3.0
			112/10/16	112/10/16	財團法人台灣金融研訓院	AI及新科技於金融安全之運用經驗分享	1.5
獨立董事	宋學仁	112/06/13	106/09/05	106/09/05	社團法人中華公司治理協會	The AI Revolution & Opportunities for Banking Industry	3.0
			106/11/21	106/11/21	社團法人中華公司治理協會	人工智慧在客服機器人與保險商品可能的應用	3.0
			107/03/06	107/03/06	社團法人中華公司治理協會	董事會效能評估	3.0
			107/11/21	107/11/21	社團法人中華公司治理協會	AI、物聯網發展趨勢暨營運策略與風險探討	6.0
			108/07/02	108/07/02	財團法人台灣金融研訓院	公司治理講堂-個資風險與GDPR遵循重點	3.0
			108/11/26	108/11/26	社團法人中華公司治理協會	大數據分析與公司舞弊偵防	3.0
			109/04/28	109/04/28	財團法人台灣金融研訓院	公司治理講堂-全球反避稅浪潮與企業因應	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/05/07	110/05/07	社團法人中華公司治理協會	審計委員會進階實務分享-併購審議與董事責任	3.0
			110/10/08	110/10/08	中華民國證券商業同業公會	財富傳承模式-股票及房地產移轉案例研討	3.0
			111/01/24	111/01/24	社團法人中華公司治理協會	『審計委員會參考指引手冊』分享	1.0
			111/03/10	111/03/10	台灣證券交易所、寬量國際、Georgeson	以國際觀點論獨立董事與2022年股東會	1.0
			111/05/12	111/05/12	台灣證券交易所、Alliance Advisors、中華公司治理協會	國際雙峰會線上論壇	2.0
			111/11/01	111/11/01	財團法人保險事業發展中心	元宇宙的資安議題與隱私問題	3.0
			112/08/09	112/08/09	社團法人中華財經發展協會	碳定價對企業營運影響	3.0
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
獨立董事	鐘嘉德	112/06/13	106/08/01	106/08/01	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	內部人股權交易法律遵循宣導說明會	3.0
			106/09/05	106/09/05	社團法人中華公司治理協會	The AI Revolution & Opportunities for Banking Industry	3.0
			106/09/12	106/09/12	社團法人中華公司治理協會	企業重大「經濟犯罪」案例解析及相關法律責任探討	3.0
			106/09/29	106/09/29	社團法人中華公司治理協會	董事會應瞭解的關鍵查核事項與因應對策	3.0
			107/09/12	107/09/12	財團法人台灣金融研訓院	公司治理講堂	3.0
			107/11/21	107/11/21	社團法人中華公司治理協會	AI、物聯網發展趨勢暨營運策略與風險探討	6.0
			108/08/06	108/08/06	台北金融研究發展基金會	財報不實企業經營者之責任風險	3.0
			108/11/26	108/11/26	社團法人中華公司治理協會	大數據分析與公司舞弊偵防	3.0
			109/07/08	109/07/08	中華民國證券商業同業公會	公司治理與企業財務資訊透明度	3.0
			109/09/08	109/09/08	社團法人中華公司治理協會	經營權爭奪與案例分析	3.0
			110/03/29	110/03/29	財團法人中華民國會計研究發展基金會	企業永續發展新政策與防弊案例解析	3.0
			110/11/19	110/11/19	財團法人金融法制暨犯罪防治中心	110年度第五期公司治理實務研習班	3.0
			111/01/24	111/01/24	社團法人中華公司治理協會	『審計委員會參考指引手冊』分享	1.0
			111/03/22	111/03/22	社團法人中華公司治理協會	綠色產業的發展動向-低碳投資展望與因應商業策略	3.0
			111/08/10	111/08/10	中華民國證券商業同業公會	永續發展路徑的挑戰與機會	3.0
			112/06/08	112/06/08	社團法人中華財經發展協會	Web3虛擬時代-元宇宙及加密金融之發展及商機	3.0
			112/08/08	112/08/08	社團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	董監如何監督公司作好企業風險管理及危機處理	3.0
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
獨立董事	盧希鵬	112/06/13	108/03/19	108/03/19	社團法人中華公司治理協會	掌握全球經濟情勢與科技脈動_企業關鍵課題	3.0
			108/08/06	108/08/06	社團法人中華公司治理協會	公司治理與企業發展	3.0
			108/08/27	108/08/27	社團法人中華公司治理協會	人工智慧在台灣:產業轉型的契機與挑戰	1.0
			109/02/14	109/02/14	社團法人中華公司治理協會	5G與IoT的關鍵技術與市場應用	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/03/23	110/03/23	社團法人中華公司治理協會	企業社會責任暨薪酬制度解析	3.0
			110/11/26	110/11/26	社團法人中華獨立董事協會	網路威脅趨勢與資安防禦策略	3.0
			110/12/08	110/12/08	社團法人中華獨立董事協會	ESG責任投資-金融業的永續影響力	3.0
			111/01/24	111/01/24	社團法人中華公司治理協會	『審計委員會參考指引手冊』分享	1.0
			111/03/22	111/03/22	社團法人中華公司治理協會	元宇宙、NFT、Web3.0與社群的基本概念與應用	3.0
			111/08/09	111/08/09	社團法人台灣投資人關係協會	企業永續的加速器-CSR、ESG及SDGs	3.0
			111/10/07	111/10/07	社團法人中華公司治理協會	全球永續金融(Sustainable Finance)的趨勢與因應	3.0
			111/11/25	111/11/25	社團法人中華獨立董事協會	新金融時代：數位科技的發展趨勢與因應策略	3.0
			112/10/03	112/10/03	社團法人中華獨立董事協會	公平待客原則的關鍵新課題-數位金融永續發展與消費者保護	3.0
			112/10/06	112/10/06	社團法人中華獨立董事協會	生成式AI下產業的變革、機會與挑戰	3.0
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
獨立董事	陳東海	112/06/13	109/07/17	109/07/17	財團法人中華民國會計研究發展基金會	財報弊案「資金流向」之追查及相關法律責任案例探討	3.0
			109/07/28	109/07/28	財團法人中華民國會計研究發展基金會	增強財報自編能力:內控內稽與資訊科技	3.0
			109/08/20	109/08/20	財團法人中華民國會計研究發展基金會	企業常見公司治理缺失與相關法令解析	3.0
			109/09/09	109/09/09	財團法人中華民國會計研究發展基金會	企業閱讀分析「評價報告」實務解析	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/03/29	110/03/29	財團法人中華民國會計研究發展基金會	企業永續發展新政策與防弊案例解析	3.0
			110/03/30	110/03/30	財團法人中華民國會計研究發展基金會	企業「股東會」之法遵稽核實務	3.0
			110/09/01	110/09/01	金融監督管理委員會	第十三屆臺北公司治理論壇	6.0
			111/01/24	111/01/24	社團法人中華公司治理協會	『審計委員會參考指引手冊』分享	1.0
			111/03/10	111/03/10	台灣證券交易所、寬量國際、Georgeson	以國際觀點論獨立董事與2022年股東會	1.0
			111/07/12	111/07/12	社團法人中華公司治理協會	審計委員會進階實務分享-併購審議與董事責任	3.0
			111/08/16	111/08/16	社團法人中華公司治理協會	ESG治理面面觀-從知道到做到	3.0
			112/07/12	112/07/12	社團法人中華財經發展協會	AI 思維與數位轉型	3.0
			112/07/17	112/07/17	社團法人中華財經發展協會	企業低碳轉型策略	3.0
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
獨立董事	萬家樂	112/06/13	109/07/17	109/07/17	財團法人中華民國會計研究發展基金會	財報弊案「資金流向」之追查及相關法律責任案例探討	3.0
			109/07/28	109/07/28	財團法人中華民國會計研究發展基金會	增強財報自編能力:內控內稽與資訊科技	3.0
			109/08/20	109/08/20	財團法人中華民國會計研究發展基金會	企業常見公司治理缺失與相關法令解析	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/01/28	110/01/28	財團法人會計研究發展基金會	公司治理3.0-永續發展藍圖與公司治理評鑑實務解析	3.0
			110/01/29	110/01/29	財團法人會計研究發展基金會	財報不實案利解析及如何透視財報關鍵資訊	3.0
			111/01/24	111/01/24	社團法人中華公司治理協會	『審計委員會參考指引手冊』分享	1.0
			111/03/10	111/03/10	台灣證券交易所、寬量國際、Georgeson	以國際觀點論獨立董事與2022年股東會	1.0
			111/05/04	111/05/04	台灣證券交易所、Alliance Advisors、中華公司治理協會	國際雙峰會線上論壇	2.0
			111/07/05	111/07/05	社團法人中華公司治理協會	2030/2050綠色工業革命	3.0
			112/02/15	112/02/15	財團法人台北金融研究發展基金會	永續治理-永續發展與永續治理趨勢	3.0
			112/05/08	112/05/08	財團法人台北金融研究發展基金會	公司治理-永續社會-地方創生與循環經濟	3.0
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
法人董事代表人	蔡承儒	112/06/13	108/10/18	108/10/18	社團法人中華公司治理協會	金融機構關係人交易之規範與案例探討	3.0
			108/12/06	108/12/06	社團法人中華公司治理協會	董監資訊安全完全攻略	3.0
			109/09/04	109/09/04	社團法人中華獨立董事協會	前瞻金融機構資安治理：經營挑戰與有效投資策略	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/11/26	110/11/26	社團法人中華獨立董事協會	網路威脅趨勢與資安防禦策略	3.0
			110/12/08	110/12/08	社團法人中華獨立董事協會	ESG責任投資-金融業的永續影響力	3.0
			111/11/25	111/11/25	社團法人中華獨立董事協會	新金融時代：數位科技的發展趨勢與因應策略	3.0
			111/12/09	111/12/09	社團法人中華獨立董事協會	AI人工智慧科技新領域之運用：金融科技及洗錢防制	3.0
			112/03/13	112/03/13	財團法人保險事業發展中心	從公平待客與洗錢防制談董事會職能	1.5
			112/08/16	112/08/16	社團法人中華公司治理協會	IFRS17 接軌-公司財報揭露重點、國際同業開帳策略與經營策略	3.0
			112/08/16	112/08/16	財團法人保險事業發展中心	企業永續發展暨公司治理趨勢	1.5
			112/10/21	112/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0
法人董事代表人	林之晨	112/06/13	108/11/26	108/11/26	社團法人中華公司治理協會	大數據分析與公司舞弊偵防	3.0
			108/12/06	108/12/06	社團法人中華公司治理協會	董監資訊安全完全攻略	3.0
			109/04/23	109/04/23	社團法人中華公司治理協會	擴增實境技術與智慧製造;中美矽晶集團(環球晶圓)藉由併購成長的經驗分享	3.0
			109/11/20	109/11/20	社團法人中華公司治理協會	企業經營及輿論新聞危機管理策略	3.0
			110/09/17	110/09/17	社團法人中華公司治理協會	內線交易防制與因應之道	3.0
			110/12/08	110/12/08	社團法人中華獨立董事協會	ESG責任投資-金融業的永續影響力	3.0
			111/01/24	111/01/24	社團法人中華公司治理協會	『審計委員會參考指引手冊』分享	1.0
			111/10/07	111/10/07	社團法人中華公司治理協會	全球永續金融(Sustainable Finance)的趨勢與因應	3.0
			111/11/25	111/11/25	社團法人中華獨立董事協會	新金融時代：數位科技的發展趨勢與因應策略	3.0
			112/10/03	112/10/03	社團法人中華獨立董事協會	公平待客原則的關鍵新課題-數位金融永續發展與消費者保護	3.0
			112/10/21	111/10/21	社團法人中華公司治理協會	進入Web3世界-上鏈是未來的上網	3.0

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評估項目	運作情形			與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
評估項目	是	否	摘要說明	與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
(一)公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?			已訂定「公司治理實務守則」，並揭露於企業網站及公開資訊觀測站。	無差異
(二)公司股權結構及股東權益 1.公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施?			1.「公司治理實務守則」訂有「保障股東權益」專章，據以執行；設置發言人並由秘書處處理股東相關問題，若涉法律問題，移請法務室處理。	無差異
2.公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?			2.按月申報董事、經理人及持股10%大股東之持有股份。	無差異
3.公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?			3. 內部控制制度已訂定「關係人交易管理作業」及「對子公司之監督與管理作業」等規範，落實對子公司之監督管理，相關風險控管及防火牆機制均已適當建立。	無差異
4.公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?			4.本公司已訂定「內部重大資訊處理作業程序」，明訂相關規範。除於內部人就任時提供相關法令宣導外，為確保內部人確實知悉並遵循相關規範，本年度已於112/10/27對現任董事及全體員工進行相關教育宣導，課程內容包含內部重大資訊處理作業及誠信經營守則、誠信經營守則作業細則，並將相關資料置於公司內部網站中。此外，董事不得於年度財務報告公告前30日及每季財務報告公告前15日之封閉期間交易其股票，本公司按季於封閉期前發送提醒通知，並於112/12/5 通知董事113年例行董事會開會日期及各季財務報告公告前之封閉期間，避免董事誤觸該規範。	無差異
(三)董事會之組成及職責 1.董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?			1. 本公司「公司治理實務守則」訂有成員組成多元化方針，並落實執行。	無差異
2.公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會?			2.另設有由經營團隊組成之風險管理委員會、企業社會責任委員會及創新管理委員會，以強化各個面向功能。	無差異
3. 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估，且將績效評估之結果提報董事會，並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考?			3.已訂有「董事會及功能性委員會績效評估辦法」，於每年度績效評估後，除由薪資報酬委員會分析後向董事會提出評估報告及具體建議方案外，並作為薪酬及提名續任之參考。111年度董事會績效評估業經董事會成員自評辦理完成，自評範圍包含董事會績效考核、董事成員(自我)考核及功能性委員會(含審計委員會及薪資報酬委員會)績效考核，衡量項目如下：董事會績效評估- (1)對公司營運之參與程度。 (2)提升董事會決策品質。 (3)董事會組成與結構。 (4)董事的選任及持續進修。 (5)內部控制。 (6)對企業社會責任(CSR)之參與。董事成員績效評估- (1)公司目標與任務之掌握。 (2)董事職責認知。 (3)對公司營運之參與程度。 (4)內部關係經營與溝通。 (5)董事之專業及持續進修。 (6)內部控制。功能性委員會績效評估(含審計委員會及薪資報酬委員會)- (1)對公司營運之參與程度。 (2)功能性委員會職責認知。 (3)提升功能性委員會決策品質。 (4)功能性委員會組成及成員選任。 (5)內部控制。本公司於112年1月完成董事會、董事成員及功能性委員會(含審計委員會及薪資報酬委員會)績效評估，評估結果(滿分5分)董事會4.96分、董事成員4.98分、審計委員會及薪資報酬委員會皆為4.99分，顯示董事會及功能性委員會運作制度健全完善，於112年2月24日薪資報酬委員會向董事會報告。本公司於110年1月委任中華公司治理協會辦理董事會績效外部評估(評估期間：109/3/1~110/2/28)，分別就董事會之組成、指導、授權、監督、溝通、內部控制及風險管理、自律及支援系統等8大項構面以問卷及實地訪查方式評核，業於110年5月3日出具評估報告，並於110年8月5日薪資報酬委員會向董事會報告。評估結果及因應措施摘錄如下： (1)總評： I. 重視董事會組成之多元性，包括性別、專業、企業轉型等要素，董事成員之遴選除考量公司治理要求外，並依據公司發展策略所需尋求適任人選。獨立董事占董事會席次過半，積極任事，除法定會議外，並主動參與公司營運各項議題，與管理階層互動密切。 II. 董事會為進行企業轉型，聘任非傳統電信產業總經理，薪資報酬委員會對總經理採取平衡計分卡(Balanced scorecard, BSC) 模式，考核指標兼顧短中長期目標之達成。 III. 再度委由第三方專業機構辦理董事會績效評估，對於前次建議改善事項均予以正面回應，並將相關資訊揭露於年報及官網，顯示董事會對於落實公司治理制度及提升董事會效能積極主動，藉由外部獨立客觀之檢視，尋求精進機會。 IV.面對轉型創新過程所可能引發之風險，董事長親自擔任風險管理委員會召集人並直接督導，委員會至少每半年召開一次會議，並由稽核室每年至少一次向董事會報告運作情形，有效管理風險相關議題。 (2)精進建議/執行情形： I. 因應發展新的成長曲線，除持續強化相關風險控管之外，可定期檢視內控制度之有效性。本公司已依建議執行。 II. 另行設置「提名委員會」。本公司提名委員會之功能已於107年納入薪資報酬委員會。	無差異
4.公司是否定期評估簽證會計師獨立性？			4.授權審計委員會依職業道德公報及上市上櫃公司治理實務守則規範，每年定期評估會計師獨立性之項目及程序如下： (1)會計師個人簡歷。 (2)並未擔任本公司及子公司董監事、經理人或重大影響職務及利益衝突情形。 (3)未連續委任同一簽證會計師達七年。 (4)會計師每季出具獨立聲明。 (5)無重大訴訟或主管機關糾正案件。 (6)會計師事務所規模與聲譽。 (7)與管理階層及內部稽核主管有效性互動。最近二年度業經本公司及子公司財務群等主管評估皆符合獨立性標準，並分別提報108年1月30日及109年1月20日審計委員會審議通過。	無差異
(四) 公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事執行業務所需資料、協助董事遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)?			由副總經理暨財務長擔任公司治理主管，其具備於證券相關機構或公開發行公司財務單位主管10年以上之經驗，其112年度進修情形： (1)企業投資與融資之法律風險與因應-從企業董事責任觀點談起 (中華公司治理協會：3小時) (2)最新企業併購規範實務及案例研析 (中華公司治理協會：3小時) (3)熱潮下的使命：生成式人工智慧與負責任的創新 (工商協進會：3小時) (4)碳定價對企業營運影響 (中華財經發展協會：3小時) (5)生成式AI下產業的變革、機會與挑戰 (中華獨立董事協會：3小時) (6)進入Web3世界-上鏈是未來的上網 (中華公司治理協會：3小時) 公司治理主管轄下之秘書處負責公司治理相關事務，其職權範圍及112年度運作情形如下： (1)協助董事就任、提供執行業務所需資料及董事進修課程。 (2)投保「董事責任保險」。 (3)辦理董事會及股東會之會議相關事宜、公司登記及變更登記。	無差異
(五)公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?			企業網站已建置利害關係人專區，並責成專人負責回應重要之企業社會責任(CSR)議題。	無差異
(六)公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?			已委任富邦綜合證券股份有限公司股務代理部辦理股東會事務。	無差異
(七)資訊公開 1.公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊?			1.已架設企業網站，即時揭露財務業務及公司治理相關資訊。	無差異
2.公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?			2.已架設英文網站，設有專責人員負責公司資訊蒐集及即時揭露工作，包括法人說明會資訊等，並依規定設有發言人。	無差異
3.公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形?			3.本公司公告並申報如下： (1)年度財務報告均於會計年度終了後兩個月內公告並申報。 (2)第一、二、三季財務報告均於規定期限前提早公告並申報。 (3)於規定期限前公告營運情形。	無差異

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項目	運作情形			與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
項目	是	否	摘要說明	與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
(一)訂定誠信經營政策及方案
1.公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾?			1.已訂有「誠信經營守則」規範公司誠信經營之政策，其制定及修正皆經董事會決議通過後，提交股東常會報告，並於企業網站及公開資訊觀測站揭露，以宣示董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾。	無差異
2.公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？			2.(1)「誠信經營守則作業細則」已具體規範本公司人員於執行業務應注意事項。稽核室透過每年風險評估作業定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並擬訂稽核計畫據以查核防範方案遵循情形 (2) 公司避免與涉有不誠信行為者進行交易，公司與他人簽訂契約，內容包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉有不誠信行為，得隨時終止或解除契約之條款。	無差異
3.公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行，並定期檢討修正前揭方案?			3.(1)「誠信經營守則作業細則」已要求董事、經理人、受僱人、受任人不得直間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益，或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為。 (2) 要求員工及合作廠商，分別簽署「廉潔聲明」及「誠信經營聲明」，使其充分瞭解公司誠信經營之決心及違反不誠信行為之後果。 (3) 稽核室定期將防範方案遵循情形之查核結果通報高階管理階層及法務室，並做成稽核報告提報董事會。	無差異
(二)落實誠信經營
1.公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?			1.公司訂有「供應商企業社會責任守則」，並要求所有供應商皆須簽署「誠信經營聲明」，規範所有供應商不得進行任何賄賂等不適當之商業行為，否則公司將予以停權，並終止或解除合作關係。	無差異
2.公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位，並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形?			2.(1)董事會下設稽核室及各功能性委員會，依權責監督及查核誠信經營之遵循情形，並由直屬於總經理之法務室負責推動誠信經營政策與防範不誠信行為之制定及監督執行，每年至少一次向董事會報告各權責單位執行情形，於董事會監督下，確保公司落實誠信經營之最高指導原則。 (2) 為落實誠信經營理念及積極防範不誠信行為，公司業已訂定「誠信經營守則」及「誠信經營守則作業細則」。	同摘要說明
3.公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行?			3.(1)公司已規範董事對於有利害關係之議案，如有害於公司利益之虞時，應予迴避，不得加入討論及表決；公司董事、經理人、受僱人、受任人不得藉其在公司擔任之職位或影響力，使其自身或他人獲得不正當利益。(2)如發現違反誠信規定時，可依公司提供之電郵信箱或傳真專線進行申訴或檢舉。	無差異
4.公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，或委託會計師執行查核?			4.(1)公司已建立有效之會計制度及內部控制制度，由稽核室透過每年風險評估作業定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以擬訂稽核計劃暨執行查核，並定期向董事會報告查核情形。(2)定期委託會計師查核財務報表及確認內部控制制度之有效性。	無差異
5.公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?			5.公司每年定期向董事、經理人、受僱人、受任人宣導誠信經營守則，使其充分瞭解公司誠信經營之規範。並視需要舉辦相關教育訓練課程(含誠信經營法規遵行、禁止內線交易、洗錢防制、營業秘密及個資保護等)，以強化同仁遵循意識，112年1月1日至112年9月30日參與學習人數為7,763人次，總學習時數為1,775小時。	無差異
(三)公司檢舉制度之運作情形
1.公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?			1.公司訂定「員工投訴辦法」及「廠商申訴辦法」，建置下列檢舉及申訴管道，並以稽核室為專責處理單位。 (1)申訴內容可書面投遞至本公司稽核室，或透過傳真專線(02)66361600。 (2)本公司員工亦可透過內部專屬電郵信箱進行申訴或檢舉。	無差異
2.公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?			2.公司稽核室接獲投訴時，即依投訴辦法所規定之作業程序進行調查，對投訴人之姓名及身分予以保密。	無差異
3.公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?			3.由稽核室秉持客觀公正之立場進行案件調查，除對投訴人身分予以保密，以避免投訴人遭受不當處置外，調查結果亦直接向上呈報。	無差異
(四)加強資訊揭露
1.公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?			1.公司已於企業網站及公開資訊觀測站揭露誠信經營守則內容，並於年報及111年永續報告書中揭露執行情形，提升誠信及自律的觀念。	無差異
(五)公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：無差異。
(六)其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊: 1. 公司電子採購系統強制要求合作供應商需每年簽署「誠信經營聲明」，否則無法參與領標與報價作業。 2.隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展，於111年11月10日董事會通過修正誠信經營守則，以提升誠信經營之執行成效。

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等）：

平時稽核主管及會計師得視需要直接與獨立董事聯繫，溝通情形良好。
獨立董事除按月收到稽核報告外，稽核主管及會計師均於每季審計委員會個別單獨向獨立董事報告稽核業務及財務報表查核結果等事項，對於執行情形、成效及建議皆已充分溝通。

二、歷次獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形摘要：

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召開日期	內部稽核之溝通情形		會計師之溝通情形
召開日期	溝通事項	溝通結果	溝通事項	溝通結果
111/1/24 第5屆第13次	110年第4季內部稽核業務報告	洽悉
111/1/24 第5屆第13次	110年度「內部控制制度聲明書」	經審議後，送董事會決議
111/2/21 第5屆第14次			會計師就110年度查核財務報告、關鍵查核事項、電腦審計查核結果及其他溝通事項等進行說明分享創新及智財管理國際標準會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
111/5/5 第5屆第15次	111年第1季內部稽核業務報告	洽悉	會計師就111年第1季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
111/8/1 第5屆第17次	111年第2季內部稽核業務報告	洽悉	會計師就111年第2季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
	風險管理委員會業務報告	洽悉
	風險管理政策修訂	經審議後，送董事會決議
111/11/9 第5屆第18次	111年第3季內部稽核業務報告	洽悉	會計師就111年第3季核閱財務報告及關鍵查核事項等進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
111/11/9 第5屆第18次	112年度稽核計畫	經審議後，送董事會決議	會計師就111年第3季核閱財務報告及關鍵查核事項等進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
112/1/10 第5屆第19次	111年第4季內部稽核業務報告	洽悉
112/1/10 第5屆第19次	111年度「內部控制制度聲明書」	經審議後，送董事會決議
112/2/23 第5屆第20次			會計師就111年度查核財務報告、關鍵查核事項、電腦審計查核範圍及結果等進行說明分享IESBA新規定會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
112/5/2 第5屆第21次	112年第1季內部稽核業務報告	洽悉	會計師就112年第1季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
112/8/4 第6屆第2次	112年第2季內部稽核業務報告	洽悉	會計師就112年第2季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
112/8/4 第6屆第2次	風險管理委員會業務報告	洽悉	會計師就112年第2季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
112/11/14 第6屆第4次	112年第3季內部稽核業務報告	洽悉	會計師就112年第3季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉
112/11/14 第6屆第4次	113年度稽核計畫	經審議後，送董事會決議	會計師就112年第3季核閱財務報告進行說明會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通	洽悉

一、薪資報酬委員會由全體獨立董事組成，運作方式依本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，主要職責為：

訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。
覓尋、審核及提名董事候選人。

二、歷次開會情形：

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召開日期	議案內容	決議結果
109/1/21 第3屆第8次	中、高階主管Joint Venture方案原則說明經理人/稽核主管108年年度考核與年終獎金發放案董事長108年度年終獎金發放案	同意照案通過
109/2/21 第3屆第9次	董事薪酬給付辦法報告案 108年度董事酬勞分派案經理人退職金案	同意照案通過
109/4/30 第3屆第10次	108年度董事會及功能性委員會績效評估報告案董事薪酬給付辦法報告案第9屆董事候選人推薦案修訂「台灣大哥大股份有限公司薪資報酬委員會組織規程」案經理人聘僱方案	同意照案通過
109/8/4 第4屆第1次	第4屆薪資報酬委員會召集人推舉案經理人/稽核主管108年年度員工酬勞發放及109年年度調薪案董事長108年年度酬勞及109年年度調薪案	同意照案通過
110/1/26 第4屆第2次	高階主管接班計畫擬委任外部機構辦理本公司109年度董事會績效評估案經理人/稽核主管109年度考核與年終獎金發放案董事長109年度年終獎金發放案	同意照案通過
110/2/25 第4屆第3次	高階主管接班計畫 2020年度董事會及功能性委員會績效自行評估結果報告 2020年度董事酬勞分派案 (臨時動議)建立總經理平衡計分卡考核模式	同意照案通過
110/8/5 第4屆第4次	2020年度董事會及功能性委員會績效外部評估結果報告經理人晉升與薪酬調整建議案經理人/稽核主管2020年年度員工酬勞發放及2021年年度調薪案董事長2020年年度酬勞及2021年年度調薪案	同意照案通過
110/11/4 第4屆第5次	建立總經理平衡計分卡考核模式修訂本公司「董事薪酬給付辦法」案	同意照案通過
111/01/25 第4屆第6次	經理人退職金發放案經理人/稽核主管2021年度考核與年終獎金發放案董事長2021年年終獎金發放案	同意照案通過
111/02/22 第4屆第7次	2021年度董事會及功能性委員會績效自行評估結果報告 2021年度董事酬勞分派案經理人聘僱案 2022年總經理BSC目標訂定	同意照案通過
111/05/06 第4屆第8次	經理人聘僱案	同意照案通過
111/08/01 第4屆第9次	經理人退職金發放案經理人聘僱案經理人2021年年終獎金發放案經理人/稽核主管2021年年度員工酬勞/年中獎金發放及2022年年度調薪案董事長2021年年度酬勞及2022年年度調薪案	同意照案通過
111/11/10 第4屆第10次	經理人退職金發放案經理人聘僱案	同意照案通過
112/1/11 第4屆第11次	經理人/稽核主管2022年度考核與年終獎金發放案企業戰略發展室獎酬計畫案董事長2022年年終獎金發放案	同意照案通過
112/2/24 第4屆第12次	2022年度董事會及功能性委員會績效自行評估結果報告 2022年度董事酬勞分派案 2023年度總經理BSC目標訂定	同意照案通過
112/5/3 第4屆第13次	經理人離職金發放案經理人聘僱方案第10屆董事候選人推薦案	同意照案通過
112/6/13 第5屆第1次	第5屆薪資報酬委員會召集人推舉案委任經理人懲處案	同意照案通過
112/8/4 第5屆第2次	經理人/稽核主管2022年年度員工酬勞/年中獎金發放及2023年年度調薪案董事長2022年年度酬勞及2023年年度調薪案	同意照案通過

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